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美国证券交易委员会明确托管经纪交易商处理加密交易条件

Kylin 2020-09-28 11:45 2476
摘要:

SEC的一封信增加了新的澄清,说明诸如Coinbase之类的托管经纪交易商如何交换客户资产。

  • 美国证券交易委员会(SEC)致FINRA的一封信阐明了加密经纪商可以在什么顺序和什么条件下交换数字资产。

  • 该注释有助于使Coinbase等公司处理加密掉期交易更容易,风险也更低。

  • 完整的加密货币监管框架仍然存在许多悬而未决的问题。

美国证券交易委员会(SEC)澄清了诸如Coinbase之类的托管经纪交易商如何能够在加密交易中合法地交换数字证券(或SEC已发行豁免的证券),而无需SEC对其采取“强制执行行动”。

经纪交易商是美国的许可金融企业,被授权代表其客户持有,购买,出售和交易资产。该裁决应使经纪交易商代表其客户交易数字证券更容易,风险也更低。

SEC在周五签署并致金融行业监管局(FINRA)副总裁的信中明确指出,像Coinbase这样的经纪交易商可以通过三步过程代表客户在数字证券之间互换: 

首先,客户事先根据特定条件(例如价格和金额)授权交易,然后由经纪-交易商托管人执行这些交易。最后,他们在事实发生后通知客户。

在SEC 于2019年7月发布的《联合员工声明》中规定的指导下,客户将提交交易,然后等待交易所代表经纪交易商找到交易对手。一旦交易所找到该交易的匹配项,则经纪交易商的托管人将再次不得不在执行最终交易之前向客户请求确认。 

从本质上讲,星期五在SEC的信中说,寻求在数字证券之间交易的客户可以同时提交交易订单和确认书,而不是独立提交,这是可以的。

这种澄清应有助于使像Coinbase这样的平台更安全地抵御SEC的行为,从而使客户可以放心地使用该服务。 

其他一些条件适用于进行客户交易的经纪交易商,包括持有25万美元的净资本储备。但是美国律师事务所卡尔顿菲尔德(Carlton Fields)的律师德鲁·辛克斯(Drew Hinkes)发推文说,经纪交易商仍然很难一开始就确定哪种加密货币合法交易。

对于哪些数字资产证券(或根据私募豁免提供的证券)合法交易,哪些不合法,经纪交易商没有明确的答案。关于经纪交易商应如何处理SEC规则15c3-3的问题也仍然存在,该规则要求经纪交易商保持对客户资产的实际拥有。

对于像Coinbase这样的加密企业来说,加密交易的明确性无疑是一个受欢迎的通知。但是周五的信显示,美国证券交易委员会(SEC)仍在努力解决美国的加密问题,并且还有很多工作要做。

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