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美国首只比特币期货ETF成交额险破纪录,SEC压力倍增

蜂巢Tech 2021-10-20 11:25
摘要:

ProShares比特币期货ETF首日交易额近10亿美元

来源:蜂巢Tech(ID:fengchaotech)

作者:茉莉  编辑:文刀

美东时间10月19日上午9时30分正值北京晚9点半,美国金融服务商ProShares的CEO Michael Sapir 在纽约证券交易所按下了敲钟键,钟声记录了比特币史上里程碑式的一刻,ProShares提供的比特币期货ETF正式在纽交所开启交易,股票代码为BITO的这只ETF开始划出金融曲线。

美股收盘后不久,BITO的交易量已超过2390万股,按收盘价41.89美元计算,成交额接近10亿美元。这只全新的ETF创下了首日成交额的历史次高纪录。但由于大宗交易较少,ETF投资分析师根据数据判断,BITO的大部分交易似乎来自散户。这种交易人群结构也正符合期货ETF为普通投资者提供交易敞口的功能。

BITO不是全球第一只有关比特币的ETF基金,但它所代表的合规比特币金融工具历时8年才走入美国这个全球最为活跃的金融市场。作为监管方之一,美国证券交易所委员会SEC因此举被加密圈视作「开放表现」,但BITO的通过本质上受到了1940年《投资公司法》的保护,规管方更多在于美国商品期货交易委员会CFTC。

比特币期货ETF的通过和交易开始影响BTC的现货市场价格,尽管这种影响不是金融工具发挥直接作用的结果,而是「好消息」提振了市场情绪。比特币再次突破了64000美元,它的历史高点是今年4月时的64899美元。

BITO首日10亿美元成交额居历史次高

美国首只比特币期货ETF上市纽交所后迎来「开门红」,尽管交易中差点破发,但截至美股收盘时,比特币期货ETF BITO的价格上涨至41.89美元,比开盘的40美元资产净值上涨4.7%。该ETF基金跟踪的是芝加哥商品交易所CME的比特币期货价格,投资者投资的比特币未来的合约价格,而非比特币本身。

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比特币期货ETF BITO的首日交易表现

新浪财经援引数据显示,BITO 换手量接近2400万单位,第一天成交额接近10亿美元。基于基金的结算方式原因,净流入或流出的资金规模可能要到周三隔夜时段才能公布。彭博行业研究员Athanasios Psarofagis表示,该ETF的首日交易规模仅次于贝莱德的碳中和ETF,后者之所以成交更高是因为获得了种子前投资。

ETF Trends 首席投资官兼研究主管Dave Nadig分析,BITO交易量中的大部分似乎来自散户投资者,因为大型机构交易商经常进行的大宗交易很少,「这也符合预期,它是市场上某些参与者的访问工具……有很多人是市场的积极参与者,他们只是不想自己跨过加密桥梁。」

新浪财经追踪的数据印证了散户投资者对BITO的热情,该ETF是富达交易平台上买入最多的资产,截至美东时间上午11时,客户的买单超过5500笔。

Roundhill Investments 首席执行官 Will Hershey 接受CNBC采访时表示,BITO 的名义交易额超过7亿美元,这使得它的首日成交额远远领先于 BUZZ(美国情绪领袖指数ETF) 和 ARKX(方舟太空探索与创新ETF)等市场热门指数基金。他回忆,标普500 ETF(SPDR)于 1993 年首次亮相时,它的首日交易额约为 4000 万美元,而到最近的美股交易时段结束时,BITO 的交易量已经在9.84亿美元。

BITO的上市也正在引来跟风效应,还有其他基于期货的比特币ETF正在排队申请中。Valkyrie提供的比特币期货ETF将于周三上市,交易代码为BTFD;加密资产持仓「巨鲸」灰度正在向纽交所申请将其旗下的比特币现货基金(交易代码GBTC)转换为ETF。

这些消息也正在刺激比特币的现货价格。根据 Coin Metrics 的数据,10月19日,比特币的价格上涨了4% 以上,至 64206.51 美元,较 4 月 14 日创下的 64899 美元的历史高点低约 1%。截至10月20日上午6时许,比特币现货的24小时最高价为64346美元。

比特币期货ETF在美上市,SEC又临压力

「2021 年将因这一里程碑而被铭记。」在接受《纽约时报》采访时,ProShares CEO Michael Sapir的语气中透露出激动,他认为,这只ETF的通过表明投资者对加密资产越来越好奇,但仍不愿直接在不受监管的加密资产交易所去购买,现在,他们将可以「在具有市场完整性的包装器中方便地访问比特币」。

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ProShares高管在纽交所敲钟

最近8年的时间里,对加密资产感兴趣的传统金融公司一直希望推出追踪比特币市场的金融产品,试图在美国获得推出比特币ETF 的许可,但这类申请一直被美国证券交易委员会 SEC推迟甚至直接拒绝,直到Gary Gensler掌舵SEC后,基于比特币相关的ETF 申请热潮再次到来,Gensler具有区块链和加密资产学术背景,因此被外界认为他会对比特币持开放态度。

事实上,比特币期货ETF能通过,有SEC「高抬贵手」的作用,更是因为有美国商品期货交易委员会CFTC存在于美国的金融监管体系中,后者直接监管和审批商品期货金融产品,且从2017 年以来一直在监管比特币衍生品。

这也是申请比特币相关ETF的公司走的一条「曲线救国」路径,提出比特币期货ETF的公司不需要 SEC 的赞成票或反对票,只要它不阻止,审查通过的可能性就更大。这次ProShares的ETF获批,更是美国1940年《投资公司法》的又一次获胜,这一点,连Gensler本人都无法否认。

「你在这里拥有的是一种由美国联邦监管机构 CFTC 监管四年的产品,它被包裹在我们管辖范围内的一项名为 1940 年《投资公司法》的内容中,因此我们有能力将其引入投资者内部保护。」在接受CNBC采访时,Gensler如此说道。

没有阻止比特币期货ETF的SEC也正在受到压力,Gensler依法而行的「手下留情」赢得了加密圈的赞赏,但也招致了一些保守者的批评声。

「比特币和其他加密货币已经从实体经济中吸走了大量资金,」消费者组织 Public Citizen 的金融政策倡导者 Bart Naylor认为,在SEC正在允许「更多的赌博,贬低了世界证券市场监管的黄金标准」。

Better Markets 银行政策主管 Phillip Basil则担心,简单地将复杂金融产品置于监管不足的基础资产之上,会引发一系列投资者保护和市场稳定性问题。

SEC还没有对外界的批评声进行回应,但在周二接受CNBC采访时,该机构的主席Gensler在提到这只新的ETF 时表示,「它仍然是一个高度投机的资产类别,听众应该明白,在此之下,它仍然具有波动性和投机性的风险。」

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